在某券商担任投行业务一部总司理的葛某（女），月薪被公司从 10 万元降到 7.14 万元。同期，因所庄重的名目被监管开罚单，公司扣发了葛某其他名想法奖金。葛某遂发告状讼，要求公司支付工资差额和名目奖金共计 70.45 万元，最终败诉。

近日，中国裁判文书网败露了一则事业公约纠纷二审判决书，从判决书信息看，触及的券商为华英证券，葛某在该公司任职长达 12 年。

两边诉讼争议中触及的投行名目是龙力生物。龙力生物此前因系统性作秀越过，被证监会点名，已于 2020 年 7 月退市。而华英证券连同立信管帐所等量度方被千余名投资者拿告状讼，要求抵偿龙力生物罪恶呈报行径形成的损失，当今该案尚处于法律诉讼初期阶段。

月薪从 10 万元降到 7 万元

投行女高管状告公司讨薪

据裁判文书网，葛某于 2011 年 5 月 1 日入职某某公司，两边曾缔结了期限自 2017 年 5 月 1 日起的无固依期限事业公约。葛某原担任业务一部总司理，2023 年 2 月起葛某在某某公司业务拓展部使命。

葛某自 2015 年起工资规范为 10 万元 / 月，2022 年 7 月调度为 10.2 万元 / 月，2022 年 11 月调度为 7.14 万元 / 月。

2023 年 6 月 19 日，两边事业公约拆开。2023 年 6 月 16 日，葛某向某某委员会恳求仲裁，要求公司支付 2022 年 11 月至 2023 年 6 月时分工资差额 24.48 万元，名目奖金 45.97 万元。后该仲裁委员会决定拆开审理。葛某抵拒该决定，告状至法院。

据判决书败露的信息骄慢，涉事公司为华英证券。判决书败露，葛某在该公司任职时分，庄重的龙力生物紧要财富重组、安德利 IPO 两个蹙迫名目收到了监管罚单。

2021 年 6 月 2 日，华英证券发布"对于赐与龙力生物紧要财富重组名目量度东说念主员刑事包袱的决定"，奉告因该名目出现违纪挪用召募资金情况，决定扣发葛某奖金 127,300 元。同日，华英证券发布"对于公司受到警示函监管门径赐与量度部门和东说念主员刑事包袱的决定"，奉告因安德利名目未严格履行立项材干等，决定对葛某摄取合规讲话，扣发葛某绩效奖金 2 万元。

综上，因名目收到罚单，华英证券决定扣发葛某奖金盘算 14.73 万元。两边的争议也由此产生，即名目被监管处罚，公司是否不错追索葛某奖金，以及奖金也曾披发的情况下，是否有权从其他名目奖金中扣除。此外，由于未能完成事迹包袱状中商定的窥察指标，华英证券还对葛某的薪酬进行了调降。对于降薪是否合理，两边也有争议。

据判决书，2022 年 1 月，葛某曾签署事迹包袱状，其中对窥察期内的事迹要求进行了商定，包括完结部门盈利、完结一定收入等。要是未能在窥察期完成窥察指标，公司将视情况摄取窥察门径，包括但不限于罢了部门、降职降薪、调度岗亭、乙方离职、撤消事业公约等。此外，公司《合规风险及违纪事项答复、处罚及问责办法》载明，经济处罚门径包括扣发奖金、责令退还奖金、减薪、停薪。

华英证券对其降薪后，葛某以为，华英证券的降薪决定不恰当事业公约商定和照章制定的公司轨制轨则。同期，截止 2022 年 11 月，葛某料理的名目累计收入 2.4 亿，出入均衡账户下是正数 1.846 亿元，华英证券在 2022 年 10 月以 2 年失掉（盘算 290 万元）为由，文书葛某降薪 30% 的决定离别法，更离别理。

对于对名想法经济处罚，葛某以为，华英证券未提供经济处罚决定恰当事业公约法和照章制定的公司轨制的依据，故应当披发应发奖金。同期，安德利名目组的业务举止与证监会搜检和出具警示函是两件并行且莫得杂乱的事件，莫得根据确认葛某算作该名目承揽东说念主及庄重东说念主应付华英证券因里面截止不完善受到警示负有包袱。

不外，法院以为，率先，2022 年葛某场合业务一部莫得盈利，也莫得完成事迹包袱状中载明的窥察指标。因此华英证券依据包袱状商定在合理限制内对葛某摄取降薪的门径，并无不当。

其次，龙力生物紧要财富重组名目存在依据违纪挪用召募资金的情况，因此，华英证券被监管出具警示函。葛某算作该名目承揽东说念主及庄重东说念主，对名目经过、文献材料有进行审批职责，因此，华英证券决定扣发葛某该名目部分奖金，有事实依据和法例轨制依据。由于葛某已得到龙力生物名目承揽奖金 260 余万元的情况下，华英决定扣发葛某该名目奖金 12.73 万元，亦属合理。

最终法院判决，对葛某请求改判华英证券支付葛某工资差额的诉求不予撑合手，并撑合手华英证券不支付葛某扣发奖金。

所庄重紧要名目被监管处罚

公司：调薪后工资仍高于市集平均水平

公开贵府骄慢，华英证券是由苏格兰皇家银行（下称 RBS）与国联证券（601456.SH/01456.HK）取悦创办的中英结伙的证券投资公司，设立于 2011 年 4 月，其中 RBS 合手有华英证券 33.3% 的股份，余下 67.7% 则为国联证券合手有，两边调和仅触及投行业务。2017 年，RBS 将其所合手股份一说念转让给国联证券，自此华英证券成为国联证券的全资子公司。

2011 年 7 月，华英证券设立以来的第一单 IPO 名目落地，被视为"生物燃料第一股"的龙力生物顺利上市。不到 9 年后，2020 年 5 月 22 日，深交所秘书龙力生物股票拆开上市，龙力生物触发退市的强制退市条款为贯穿三年失掉。

此外，因系统性作秀越过，龙力生物还被证监会点名列入典型案例。据证监会看望，2015 年至 2017 年，龙力生物通过点窜财务数据、伪造管帐凭证等模样，导致 2015 年度虚增财富近 5 亿元，虚减欠债 17 亿余元，虚增利润近 1.4 亿元；2016 年度虚增财富近 1.3 亿元，虚减欠债 28 亿余元，虚增利润近 2.5 亿元；2017 半年度虚减欠债 29 亿余元，虚增利润近 2 亿元。

2021 年 1 月，证监会对龙力生物及程少博等 18 名包袱主体出具《行政处罚决定书》，证监会对龙力生物责令改正，赐与警戒并处以 60 万元罚金；对时任龙力生物法定代表东说念主、龙力生物董事长程少博盘算罚金 150 万元。

值得醒想法是，2020 年 1 月，山东证监局对华英证券及两名包袱东说念主出具警示函，华英证券算作龙力生物紧要财富重组孤苦财务照应人，张国勇、范光峥算作该名目（时任）财务照应人把持东说念主，出具的合手续督导答复内容与实质不符，且部分尽调使命不表率、部单干作底稿保存不完好。

而 2021 年 11 月，华英证券再因龙力生物领罚。山东证监局对华英证券及两保代出具警示函，经查，华英证券算作龙力生物初度公设备行股票并上市的保荐机构，岳远斌和葛娟娟算作保荐代表东说念主，存在未戮力守法履行充分核查材干、所出具宗旨存在罪恶记录等违游记径。

此外，龙力生物、华英证券等量度方还被 1600 多名投资者拿告状讼，要求抵偿龙力生物罪恶呈报行径形成的损失，共计约 9.16 亿元。

而对于安德利 IPO 名目，2020 年 10 月，华英证券收到证监会出具的警示函，函中提到，经查，华英证券在烟台朔方安德利果汁股份有限公司初度公设备行股票并上市（IPO）等名目中，未严格履行立项材干。

安德利 2023 年 6 月 21 日公告称，华英证券算作公司初度公设备行 A 股股票并上市的保荐机构，原指定葛娟娟女士、杨惠荃女士为公司合手续督导保荐代表东说念主。原保荐代表东说念主葛娟娟女士由于使命调度原因，不再担任公司合手续督导保荐代表东说念主，为保证公司合手续督导使命到手进行，华英证券决定授权李季秀先生接替葛娟娟女士担任公司的合手续督导保荐代表东说念主，不时履行合手续督导义务。

不外，尽管被监管处罚，公司濒临诉讼，但葛某仍拿到了对于龙力生物重组名目承揽奖金 200 多万元。安德利 IPO 名想法奖金也仅有递延部分剩余的 1.33 万元以及合手续督导津贴 5 万元未发。

此外，华英证券还默示，葛某调薪后的工资依旧高于行业市集平均水平。

就绩效薪酬追索扣回轨制，早在 2022 年 5 月，中证协发布的《证券公司竖立稳健薪酬轨制带领》就明确，证券公司在制定薪酬轨制时，应当竖立严格的问责机制增强薪酬料理的敛迹力，包括但不限于奖金、津贴等薪酬止付、追索与扣回等内容，对积恶违纪或导致公司有过度风险敞口的高管和要道岗亭等量度包袱东说念主员讲究里面经济包袱。2022 年 8 月发布的《财政部对于进一步加强国有金融企业财务料理的文书》，也有量度要求。

本年以来，越来越多券商建议要明确薪酬追索扣回机制并严格对照履行。就上市券商中，当今招商证券、东兴证券、红塔证券、中银证券、中信证券、兴业证券、光大证券等均在财报中说起该轨则。

裁剪|段真金不怕火 杜波 杜恒峰

校对 |王月龙

封面图片：视觉中国（图文无关）

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